Deutsche Bank zapłaci USA za wyprowadzanie pieniędzy z Rosji

Deutsche Bank zapłaci 625 milionów dolarów kary grzywny za naruszenia w obrocie rosyjskimi akcjami w latach 2011-2015 – poinformowała agencja Reutera.

Przede wszystkim regulator finansowy stanu Nowy Jork (NYSDFS) poinformował, że bank zapłaci 425 milionów dolarów za „pranie brudnych pieniędzy” poprzez „transakcje lustrzane”. Według NYSDFS w ten sposób z Rosji wyprowadzono 10 miliardów dolarów.

Ponadto Reuters pisze, że brytyjski regulator finansowy FCA ukarał Deutsche Bank grzywną w wysokości około 200 milionów dolarów.

Bank miał skupować akcje w Moskwie w rublach, a związane z nim podmioty sprzedawały je na giełdzie w Londynie. Rozliczenia odbywały się za pośrednictwem Nowego Jorku, dlatego władze stanu mogą uczestniczyć w tej sprawie.

Zdaniem regulatora transakcje odbywały się w „niebezpieczny i niewłaściwy sposób” z naruszeniem prawa bankowego stanu. Sam Deutsche Bank twierdzi, że nie udało się określić celu tych operacji.

Według NYSDFS kupujący i sprzedający akcje „zawsze byli ze sobą ściśle powiązani” – często u podmiotów prawnych, które przeprowadzały operacje, byli ci sami beneficjanci, menadżerowie i agenci. Zdaniem regulatora podobne transakcje są praniem brudnych pieniędzy.

Naruszenia polegają na tym, że bank nie wdrożył skutecznego systemu walki z praniem brudnych pieniędzy, a pracownicy nie patrzyli na transakcje krytycznie. Ponadto Deutsche Bank „nie mógł dokładnie ocenić ryzyka krajowego i klienta w zakresie prania brudnych pieniędzy”.